一、一般从业资格考试
一般从业资格考试是证券行业的入门资格考试,考试科目分为两个:金融市场基础知识和证券市场基本法律法规。考生可以一次报考两个科目,或者分多次报考。
二、专项业务类资格考试
专项业务类资格考试是已经进入证券行业的人员的专业资格考试,考试科目有三个:证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务和投资银行业务。考生根据自己的工作方向选择其中一个科目进行考试,通过考试后可以获得相应的从业资格,分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。
三、高级管理人员水平评价测试
高级管理人员水平评价测试是拟任证券经营机构高级管理人员的管理资质测试。考试科目包括证券公司高级管理人员水平评价测试、证券公司合规管理人员水平评价测试和证券评级业务高级管理人员资质测试等。
成绩有效期
测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的,其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的,相应成绩失效。
已通过水平评价测试的证券行业专业人员,在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效。测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职,或从证券行业机构离职超过36个月的,所有测试成绩失效。
2022年7月8日前,证券业从业人员资格考试中的一般从业资格考试和专项业务类资格考试,成绩长期有效;高级管理人员测试,成绩自取得之日起三十六个月内有效。
对2022年7月8日前,只通过一般从业资格考试单科的考生,如不符合本测试报名条件,需满足条件后才能报考,已取得的成绩长期有效。