一、证券从业资格证书的定义
证券从业资格证书是由中国证券业协会颁发的,用于评价证券从业人员专业能力水平的证明。证券从业人员需要通过证券从业资格考试,并在所在的证券机构申请注册,才能获得执业编号和执业证书。
二、证券从业资格证书的申请时间及申请岗位
证券从业资格证书的申请时间没有限制,任何取得从业资格合格证明的人员都可以在任何时间进行申请。根据申请的条件不同,证券从业证书有三种可以申请的岗位,分别是一般证券业务、证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务。
三、证券从业执业证书种类
证券从业执业证书分为一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。
四、证券从业资格证书的颁发机构
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发,申请证书需要通过所在机构向证券业协会提出注册申请,并获得批复后方可获得执业编号和执业证书。
五、证券从业资格证书的管理调整
自2020年3月1日起,《证券法》对证券从业人员管理进行了调整,将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。