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证券从业资格证是否等同于执业资格？

更新于：2023-06-23 12:28:16

易斯木

摘要：证券从业资格证属于执业资格吗？这是很多人关心的问题。首先，需要明确的是，证券从业资格证是通过中国证券业协会颁发的，是证明持有人具备从事证券业务工作的资格和专业能…

1证券从业资格证属于执业资格吗

证券从业资格证属于执业资格吗？这是很多人关心的问题。首先，需要明确的是，证券从业资格证是通过中国证券业协会颁发的，是证明持有人具备从事证券业务工作的资格和专业能力的证书。而是否属于执业资格，则需要看具体情况。

一般来说，证券从业资格证可以被认为是证券从业人员的执业证书。因为在取得证书后，持有人需要向所在的证券机构提出注册申请，经批复后获得执业编号和执业证书。这样才能在证券市场上从事相应的工作。

但是，自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”这意味着，持有证券从业资格证并不等同于拥有执业资格，而是需要同时具备品行良好和专业能力。

此外，证券从业资格证并非所有岗位都可以申请。根据不同的岗位和职责，证券从业执业证书分为一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。不同的岗位对持证人的要求也不同，需要根据具体情况进行申请和审批。

综上所述，证券从业资格证可以被视为一种执业资格证书，但是需要同时具备品行良好和专业能力。持有证书的人员需要根据自己的岗位和职责进行申请和审批，才能在证券市场上从事相应的工作。

2基金从业资格和证券从业资格区别

基金从业资格和证券从业资格是进入金融行业的两个入门级考试。虽然两者在考试次数和考试时间上有所不同，但最大的区别在于考试科目。

证券从业资格考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。其中，一般从业资格考试科目包括金融市场基础知识和证券市场基本法律法规，而专业资格考试科目则包括保荐代表人胜任能力、证券分析师胜任能力和证券投资顾问胜任能力。此外，高管资质考试科目也有一科。而基金从业资格考试则分为三科，其中科目一为必过科目，包括基金法律法规、职业道德与业务规范。科目二和科目三分别涵盖证券投资基金和私募股权投资基金基础知识。

虽然证券从业资格考试和基金从业资格考试都不算难度太高，但考试科目的不同会影响到从业人员的职业方向选择。因此，如果时间和精力允许，建议考生可以同时考取两种证书，以拓宽就业之路。

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