证券从业资格证的发证单位是“中国证券业协会”。持有证券从业资格证的人员可以在证券机构向协会进行注册申请,取得执业编号和执业证书。证券从业资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试,考试合格后可以申请证券从业资格证书。证券从业资格证书分为一般证券业务、证券经纪人、投资主办人、证券投资咨询业务等八类。自2020年起,《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力”,并调整为事后登记管理。2022年面向社会的考试减少一次,但面对行业的考试新增了三次。如果需要取得证券从业资格证书,可以通过所在公司进行申请。
证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种,共涵盖8个考试科目。其中,一般从业资格考试包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科,专项业务类资格考试包括证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人三种类别,每种类别各对应1科目,分别为《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。而管理类资格考试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,统一报考。测试成绩有效期为36个月,其中一般从业资格考试和专项业务类资格考试成绩长期有效,高级管理人员测试成绩自取得之日起三十六个月内有效。