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证券从业资格考试是什么？初次考试需要注意哪些问题？

更新于：2023-06-11 13:45:07

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摘要：证券从业资格考试是指证券行业专业人员必须参加的一项考试，通过该考试才能获得从业资格。该考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，共包…

1证券从业资格考试是什么

证券从业资格考试是指证券行业专业人员必须参加的一项考试，通过该考试才能获得从业资格。该考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，共包括8个考试科目。一般从业资格考试包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科，而专项业务类资格考试则根据工作方向选择科目，包括证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。考试形式为闭卷机考，题型均为单项选择题，且考试题量、考试时间和及格分数均有明确规定。根据最新规定，《证券法》和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，从业人员管理已由事前资格准入改为事后登记管理，证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，从业人员无须取得从业资格，但需要通过其他方式证明具备相应专业能力。

2证券从业资格证需要考什么

证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种。一般从业资格考试和专项业务类资格考试共包括5个科目，必须通过才能获得对应的从业资格。一般从业资格考试包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目，而专项业务类资格考试则包括证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人三个从业资格，每个从业资格对应一个科目，分别是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。管理类资格考试则由证券机构统一报考，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

测试成绩的有效期限为36个月，超出有效期限后相应成绩失效。已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。

需要注意的是，2022年7月8日前，证券业从业人员资格考试中的一般从业资格考试和专项业务类资格考试，成绩长期有效；高级管理人员测试，成绩自取得之日起三十六个月内有效。对于2022年7月8日前，只通过一般从业资格考试单科的考生，如不符合本测试报名条件，需满足条件后才能报考，已取得的成绩长期有效。

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