首页 > 基金从业资格 > 基金从业资格证申请流程全攻略

基金从业资格证申请流程全攻略

更新于：2023-07-19 13:44:53

小朱的小跟班

摘要：基金从业资格证申请流程是通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构…

1基金从业资格证申请流程

基金从业资格证申请流程是通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

首先，机构需要向基金业协会申请从业人员管理系统账户，并指定资格管理员。资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。

接下来，个人需要提交注册申请，并经过机构审核。审核通过后，机构将进行内部公示，并提交申请给基金业协会。

基金业协会受理申请后，将进行外部公示，并最终颁发基金从业资格证书。

对于银行机构的从业人员，根据银行人员管理架构，暂设四级系统管理员。总行申请会员账户后，分配给相关业务部门或下级分行，再由分行分配账号给支行，相关业务部门或支行再分配账号给个人，个人通过账号提交申请。

申请基金从业资格证书的机构包括基金管理人、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及其他经中国证监会认定的机构。机构在为从业人员申请从业资格前，需要办理入会申请，并向基金业协会申请从业人员管理系统机构账户，并指定资格管理员。

基金从业资格证书的申请时间全年无限制。一旦取得从业资格，并已在相关机构任职，即可通过所在机构向基金业协会申请。

总结起来，基金从业资格证申请流程包括机构申请账户和指定资格管理员，个人提交注册申请并经过审核、公示，机构提交申请给基金业协会，协会受理并进行外部公示，最后颁发基金从业资格证书。银行机构的申请流程中还涉及四级系统管理员的设置。申请时间全年无限制，只要取得从业资格并在相关机构任职即可申请。

私募基金和股权投资基金是当前金融市场中重要的投资工具，其管理人员的专业素质和从业能力对于基金的运作和投资效果起着至关重要的作用。为了保证基金行业的稳定发展和提高从业人员的专业水平，相关机构对基金从业人员进行资格认定。

根据规定，私募基金高管需要满足以下条件之一才能申请认定从业资格：

1）近三年从事资产管理业务且年均规模超过1000万。

2）已通过证券从业资格考试以及其他相关职业资格考试，如注册会计师、法律职业资格、资产评估师等，或担任上市公司董事、监事及高管等。

符合以上条件之一的个人或机构需要向协会提交托管人或服务机构出具的近三年资产管理规模证明或相关资格证书或证明来申请认定从业资格。

而股权投资基金高管的资格认定条件如下：

1）从事私募股权投资6年以上，并参与并成功退出至少两个项目，需要提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名推荐信。

2）担任过上市公司或实收资本不低于10亿的大中型企业高管，并从业12年及以上，需要提交企业和个人相关证明以及两份行业知名人士署名推荐信。

3）从事社会经济管理工作12年及以上，需要提交有关组织部门出具的任职证明。

4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名推荐信。

符合上述条件之一的个人或机构需要向协会提交个人资格认定申请书、个人基本情况登记表以及相关证明材料。

在资格认定过程中，表决人、推荐人以及资格认定结果将通过协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

通过以上规定，可以有效提高基金行业的专业素质和从业能力，保护投资者权益，促进基金行业的健康发展。