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基金从业资格认定条件变化及应对策略

更新于：2023-10-28 07:29:58

猪妞妞

摘要：私募基金和股权投资基金是金融市场中的重要组成部分，其管理人员的从业资格认定对于保障市场的健康发展具有重要意义。根据相关规定，私募基金高管和股权投资基金高管需要满…

1基金从业资格认定条件

私募基金和股权投资基金是金融市场中的重要组成部分，其管理人员的从业资格认定对于保障市场的健康发展具有重要意义。根据相关规定，私募基金高管和股权投资基金高管需要满足一定的条件才能申请获得从业资格认定。

首先，私募基金高管需要满足以下条件之一才能申请从业资格认定：

1) 近三年从事资产管理业务，且年均规模在1000万以上；

2) 已通过证券从业资格考试，不包括《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目，或者取得了注册会计师、法律职业资格、资产评估师等相关证书，或者担任上市公司董事、监事及高管等职务。

满足以上条件之一的私募基金高管可以通过提交近三年资产管理规模证明或相关资格证书或证明来申请从业资格认定。

而对于股权投资基金高管来说，需要满足以下条件之一才能申请从业资格认定：

1) 从事私募股权投资（包括创投）6年及以上，并且参与并成功退出至少两个项目，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名推荐信；

2) 担任过上市公司或实收资本不低于10亿的大中型企业高管，从业经验需达到12年及以上，需提交企业和个人相关证明以及两份行业知名人士署名推荐信；

3) 从事社会经济管理工作12年及以上，需提交有关组织部门出具的任职证明；

4) 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称，需提交相关资格证书以及两份行业知名人士署名推荐信。

满足以上条件之一的股权投资基金高管可以通过提交个人资格认定申请书、个人基本情况登记表以及相关证明材料来申请从业资格认定。

在资格认定过程中，表决人、推荐人以及资格认定结果都将通过协会网站从业人员信息公示平台向社会公示。

以上就是私募基金和股权投资基金高管的从业资格认定条件。这些条件的设定旨在确保金融市场从业人员的专业素养和经验，并为市场的稳定发展提供保障。

根据中国证券投资基金业协会的规定，基金从业资格考试成绩查询需要在考试结束后的7个工作日内进行。考生可以通过基金从业资格考试官方报名网站进行查询。

具体的查询流程如下：首先，考生可以直接登录基金从业资格考试报名网站，或者在协会网站的“业务服务—>从业人员管理—>从业考试—>成绩查询”栏目中进行查询。其次，需要输入报名账号、密码和验证码，然后点击成绩查询按钮，即可下载成绩合格证书。

另外，基金从业资格考试结束后大约10个工作日左右，考生可以通过协会网站自行打印成绩合格证。这个打印服务是长期提供的，可以随时进行打印。

需要注意的是，基金从业资格考试成绩合格证只是证明考生成绩合格的证明，不是真正的基金从业资格证书。在基金从业人员管理平台的新系统中，考生可以登录个人账户来查询和打印成绩合格证。而在旧系统中，机构的资格管理员可以通过机构账户为个人进行查询和打印。

总之，根据中国证券投资基金业协会的规定，基金从业资格考试成绩查询的时间是考试结束后的7个工作日。考生可以通过官方报名网站进行查询，并且在考试结束后的10个工作日左右自行打印成绩合格证。