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基金从业资格证年审规则解析：是否需要年审？

更新于：2023-06-16 12:40:40

小芷吖✨

摘要：基金从业资格证需要年审吗？根据中国证券投资基金业协会的规定，持有中国证券投资基金业从业证书的基金从业人员需要参加后续培训，并在有效期截止前进行年检。每年需要完成…

1基金从业资格证需要年审吗

基金从业资格证需要年审吗？根据中国证券投资基金业协会的规定，持有中国证券投资基金业从业证书的基金从业人员需要参加后续培训，并在有效期截止前进行年检。每年需要完成不少于15个学时的后续职业培训，其中必修内容不少于10学时，选修内容不多于5学时。已取得证书且有效期截止日期在当年12月31日之前的从业人员无需参加年检，而从第二年开始到证书有效期截止日期前，则需要完成不少于30个学时的培训，其中必修课程内容不少于20学时，选修课程内容不少于10学时，并在证书有效期截止日期前通过单位去向协会申请年检。因此，基金从业人员持有的证书需要进行年审。

2基金从业资格认定条件

私募基金和股权投资基金是金融行业中的重要组成部分。要成为这个领域的从业人员，需要通过一系列的考试和认证。私募基金高管需要满足以下条件之一：近三年从事资产管理业务，年均规模1000万以上；已通过证券从业资格或取得其他相关职业资格。对于符合条件者，可向协会提交相关证明材料进行认定。

而股权投资基金高管需要满足以下条件之一：从事私募股权投资6年以上，参与并成功退出至少两个项目；担任过上市公司或实收资本不低于10亿的大中型企业高管，且从业12年以上；从事社会经济管理工作12年以上；在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年以上，获得教授或研究员职称。对于符合条件者，也可向协会提交相关证明材料进行认定。

在资格认定过程中，需要提交托管人或服务机构出具的近三年资产管理规模证明或相关资格证书或证明，或提交有关组织部门出具的任职证明等材料。同时还需要提供两份行业知名人士署名推荐信，信中附推荐人职务及联系方式。

参与资格认定的表决人、推荐人及认定结果会通过协会网站向社会进行公示。这些认定条件和流程，是保证基金行业从业人员能够具备专业素养和经验的重要措施，也有助于提升行业的整体水平。

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